Template RACI de Governança
Use RACI para clarificar execução; use decision rights para clarificar authority. Cada decisão material possui um único accountable, mesmo quando várias funções são consulted.
Escopo e papéis
| Campo |
Valor |
| organization/unit |
|
| estate scope |
|
| effective date |
|
| owner da matriz |
|
| review trigger |
|
| Sigla |
Papel |
Nome/função |
Authority source |
Delegate |
| GOV |
AI Governance Office |
|
|
|
| BO |
Business Owner |
|
|
|
| TO |
Technical Owner |
|
|
|
| RA |
Risk Authority |
|
|
|
| DA |
Design Authority |
|
|
|
| RUN |
Run Authority |
|
|
|
| ASSURE |
Assurance/Audit |
|
|
|
| DATA |
Data Authority |
|
|
|
| SEC |
Security Authority |
|
|
|
| LEGAL |
Legal/Privacy/Compliance |
|
|
|
Matriz de decisões
R = Responsible · A = Accountable · C = Consulted · I = Informed
| Decisão |
GOV |
BO |
TO |
RA |
DA |
RUN |
ASSURE |
DATA |
SEC |
LEGAL |
Evidence/record |
| mandate e scope |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| risk tier e admissibility |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| design/blueprint |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| data source certification |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| tool/model admission |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| release decision |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| exception/expiry |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| quarantine/reactivation |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| risk acceptance |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| attestation |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| retirement/sunset |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| policy/control change |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Handoffs e escalation
| From |
To |
Trigger |
Preconditions |
Evidence transferred |
SLA |
Escalation |
|
|
|
|
|
|
|
Segregation checks
- [ ] nenhum preparador é único approver da própria release T3/T4
- [ ] risk acceptance pertence à authority que suporta o impacto
- [ ] Run Authority pode conter sem depender do agente ou builder
- [ ] auditor/assurer não aprova o control que depois avaliará
- [ ] delegate tem prazo e scope explícitos
- [ ] ausência de role produz
hold, não aprovação tácita
Aprovação
| Authority |
Disposition |
Data |
Evidence ref |
|
approve / condition / hold |
|
|